2021年度宿州市城市智脑专项资金绩效评价报告

2021年度宿州市城市智脑专项资金绩效评价报告 

一、基本情况

智慧城市是运用物联网、云计算、大数据、移动互联网、 空间地理信息等新一代信息技术，促进城市规划、建设、管理和服务智慧化的新理念和新模式。宿州市按照“统一规划、统一管理、统一实施、统一验 收”的总体要求，在城市智脑建设方面，以城市发展需求为导向，根据宿州的地理区位、信息化基础等，应用先进适用技术科学推进智慧城市建设积极探索智慧城市的发展路径、管理方式、推进模式和保障机制。落实国家信息安全等级保护制度，强化网络和信息安全管理，落实责任机制，健全网络和信息安全标准体系，加大依法管理网络和保护个人信息的力度，加强要害信息系统和信息基础设施安全保障。为高质量完成上述目标任务，2021年，市财政投入12560.3542万元，由宿州市数据资源局实施了覆盖多个行业的城市智脑项目。

项目建设内容包括：

宿州市城市智脑建设包括大数据中心、应用支撑平台、智慧专项三大类内容，计划用5年至7年时间，把宿州市建设成为华东地区乃至全国极具特色的云计算及大数据战略引领中心、智慧政务示范中心等。2021年实施的主要内容是：智慧交通项目、智慧教育项目、智慧宿州免费WIFI传播平台、宿州市12345政府热线服务平台项目、宿州市公共资源交易电子监管系统采购项目、宿州市医保业务系统数据整合项目、宿州市医疗保障局市县联网改造建设采购项目、医保区域点数法总额预算和按病种分值付费（DIP）信息系统、2021年度宿州市政府门户网站专业机构评价项目、代码审计和商用密码应用安全性评估服务、电子政务外网及全市电子政务平台运行维护及政务新区和财政局专网网络带宽租赁费、市政府网站集约化平台三级等保测评网站、机房等运维服务（合并政府网站、机房维护、网站安全测试、交换机更换、党建经费、政民连线运维）项目和宿州市智慧政务信息安全监测预警及处置服务平台建设工程。

二、绩效评价工作开展情况

（一）绩效评价目的：以2021年支出和相关项目为样本，以绩效为核心，为决策制定者、机构管理者和公众展现本项目资金使用和管理的全貌。围绕行业政策、预算和绩效一体化管理、项目决策、管理、产出和效益等重点问题，评价本项目的预算总额适当性、支出结构合理性、公共服务水平和财政风险及预算透明度等。

（二）绩效评价原则、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准等。

     1.绩效评价原则

    （1）合理性原则，从立项角度，主要评价本项目资金 是否符合发展定位及发展方向；

    （2）相关性原则，本项目是否与规定的投资方向相关， 是否有利于发展；

    （3）可行性原则，项目预算目标是否可行，是否符合 建设要求，所选择支持的项目是否经过遴选、评审公告程序；

    （4）经济性原则，主要评价项目在发挥财政投入撬动 效应、示范效应；其服务企业发展的重要价值；

    （5）效益性原则，主要评价是否有经济效益、社会效 益和生态效益等；评价绩效指标完整性和精准性；

    （6）可持续性原则，主要评价项目完成质量情况和发 展的稳定性及可持续影响等。

    （7）科学公正。运用科学合理的方法，按照规范的程 序，对项目绩效进行客观、公正的反映。

    （8）激励约束。绩效评价结果应与预算安排、政策调 整、改进管理实质性挂钩，体现奖优罚劣和激励相容导向， 有效要安排、低效要压减、无效要问责。

     2.评价方法

     根据项目实施情况，综合运用文件资料分析、数据对比 分析、关键因素分析、标杆管理、目标与效果对比、现场调 研、专家论证等方法进行针对性的评价，重点评价资金使用 和管理的规范性、程序性、合规性；资金预算执行情况；资 金使用的经济性、效率和效益性及公平性；项目发展的可持 续性等。

    3.评价指标体系

指标框架说明 指标体系整体框架由3级指标组成，一级指标4项、二级 指标12项等。指标数据来源于政府文件、预算部门实施情况、 项目绩效目标、重点企业调研访谈等直接和间接获取的资 料。本报告根据未来城市智脑发展的趋势创新性提出了一些个性化的指标。

    ①决策：占权重分18分，用于考察项目立项依据充分性、 立项程序规范性、绩效目标合理性和明确性，以及资金分配 的合理性和预算编制科学性等情况。

    ②过程：占权重分20分，用于考察项目资金管理的资金 到位率、预算执行率和资金使用合规性和项目组织实施情况 的管理制度健全性和制度执行有效性。

    ③产出：占权重分35分，用于评价资金投入使用后的项 目绩效目标实现程度，包括项目的政策效果、管理效果及资 金使用效果等方面，重点从产出数量、质量、时效和成本指标方面评价。

    ④效益：占权重分27分，用于综合评价资金投入使用后 效益实现程度，包括经济效益、社会效益和生态效益及可持 续影响，以及社会公众或服务对象对项目实施效果的满意程度。

4.评价标准

评价指标分定性指标和定量指标。定性指标需对评价对 象进行客观描述和分析来反映评价结果，定量指标可以精确 衡量绩效目标的实现情况。 依据绩效评价基本原理，分别以计划标准、行业标准、 历史标准为依据，同时依据项目实际情况制定评价标准值， 作为衡量本项目绩效目标完成情况的评价尺度。 由于本项目未来政策的不确定性、项目本身的复杂性和 部分资料来源受限，部分指标评价标准并未达到最优，尚有值得商榷之处。

（三）绩效评价工作过程。

     1.前期准备阶段（2022年3月1至 月 日）。 根据委托事项成立评价工作组、经前期项目基本资料分 析，制订评价方案、建立初步评价指标体系，设计项目资金 分配使用情况表、项目任务完成情况表和满意度调查表等评 价基础表格。

     2.组织实施阶段（2022年 月 日至 月 日） 该阶段工作包括评价资料收集、资料审核、资料分析、 满意度调查、综合评价结果。

    （1）对项目管理单位核查项目设立、管理等情况，管理 制度建立健全及落实情况；

    （2）对项目实施单位、宿州市大数据局等核查资金管理 与使用情况，评价项目管理、实施和绩效情况；

    （3）对项目实地核查有关项目建设、运行情况，对项目 核查实施效果、可持续性等绩效。

     3.完成报告阶段（2022年 月 日至 月 日） 整理分析有关资料数据、撰写评价报告，提交评价报告 征求意见稿，根据反馈的意见作进一步核实后，出具正式的 评价报告、将相关资料整理归档。

三、综合评价情况及评价结论

    经综合评价，本项目绩效评价综合评分结果为85分，绩效评级为“ 良 ”。其中：决策、过程、产出、效益一级指标分别得分为14分、16分、23分和32分；完成率分别为 77.78%、80%、85.19%和91.43%。

四、绩效评价指标分析

   （1）决策指标分析 该指标主要评价决策合理性以及与相关文件要求的匹 配性、绩效目标的明确性以及预算安排的总额适当性等方面。

   （2）过程指标分析 该指标主要从项目实施和资金管理二个维度对各项目 实施过程和管理情况进行评分。

   （3）产出指标分析 该指标主要评价项目的产出情况。

   （4）效益指标分析 该指标主要从经济性、效率性、效果性、可持续影响和 满意度五个方面实施评价。

五、主要经验及做法、存在的问题及原因分析

经对本项目绩效分析，各项目在建设与管理工作中，取得了一定的成效。但仍存在预算与绩效管理脱节、项目管理不规范等方面的问题。具体包括：

   （一）项目管理水平有待提升，制度体系建设有待完善

   （二）城市智脑建设缺少统一的运营维护监管机制。

   （三）项目信息开放度低，影响了项目的使用效果。

   （四）智慧交通项目列支非税收入。

   （五）前期评审手续不合规，未进行招标控制价评审。

   （六）项目绩效管理水平有待提高。

六、下一步改进建议

自2022年始，建议贵局在打造泛在可及、智慧便捷、公平普惠的城市智脑服务体系，以让百姓少跑腿、数据多跑路为目的，以智脑建设助力政府职能转变，以智脑建设统筹推进各行业各领域政务应用系统集约建设、互联互通、协同联动为宗旨，构建协同高效的政府智脑履职能力体系。具体建议如下：

   （一）加强项目管理，高标准实施城市智脑项目

    1.出台相应配套政策，推动数据共享与资源整合。

    2.建立全市统一的项目监管与运维、升级经费谈判机制。

    3.进一步加强顶层设计，加强医保业务系统数据全面整合。

    4.强化对预算编制的宏观指导，提高项目预算编制的科学性和精细化水平。

   （二）、健全预算评审和城市智脑支出标准体系

    1.合理测算资金中长期刚性支出规模。

    2.健全预算支出标准体系。

    3.建设项目绩效目标体系和绩效管理体系。

    （三）、提高资金使用效益，不断优化支出结构

     1.强化项目预算约束和财政评审。

     2.不断优化项目支出结构。

     3.有效解决项目支出完成率低的问题。

     4.健全预算部门和项目实施单位相互制约、相互监督的机制。

    （四）、厘清每年项目投资清单，明确支出责任划分范围厘清重要基础设施投资清单，分清哪些是重点投资的、哪些是需要审慎投资的、哪些是不能投资的。

七、其他需要说明的问题

无。